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中国经济网北京12月18日讯 证监会网站16日公布中国证券监督惩处委员会深圳监管局行政处罚决定书（〔2024〕20号）涌现，经查明开云体育(中国)官方网站，当事东说念主蔡义贤存在以下犯科事实：

蔡义贤2001年9月入职国元证券股份有限公司（以下简称国元证券），先后任职于国元证券深圳百花二路证券营业部、佛山顺德新桂北路证券营业部、深圳深南大路中国凤凰大厦证券营业部、深圳分公司。

叶某娜是蔡义贤匹俦。“叶某娜”国元证券深圳百花二路证券营业部账户（以下简称“叶某娜”证券账户）下设两个子账户，其中平日账户开立于2006年8月24日，信用账户开立于2012年6月13日。2006年11月2日至2023年6月5日历间，蔡义贤使用“叶某娜”证券账户抓有、买卖“深康佳Ａ”“联创光电”等多只股票，盈利347,951.98元。

蔡某彦是蔡义贤之子。“蔡某彦”国元证券佛山顺德新桂北路证券营业部账户（以下简称“蔡某彦”证券账户）下设两个子账户，其中平日账户开立于2013年8月21日，信用账户开立于2014年3月11日。2013年8月28日至2023年6月9日，蔡义贤使用“蔡某彦”证券账户抓有、买卖“广汇动力”“长园集团”等多只股票，蚀本3,286,774.79元。

深圳市汇鑫鑫生意有限公司国元证券深圳深南大路中国凤凰大厦证券营业部账户（以下简称“汇鑫鑫”证券账户）下设两个子账户，其中平日账户开立于2022年4月6日，信用账户开立于2023年2月3日。2022年4月18日至2023年5月31日，蔡义贤使用“汇鑫鑫”证券账户抓有、买卖“岭南股份”“恒生医疗”等多只股票，蚀本196,547.51元。

经策划，上述证券账户统共蚀本3,135,370.32元。

深圳证监局以为，蔡义贤手脚证券公司从业东说念主员，借他东说念主步地抓有、买卖股票，违抗了《证券法》第四十条第一款的功令，组成《证券法》第一百八十七条所述犯科行径。根据当事东说念主犯科行径的事实、性质、情节和社会危害经由，依据《证券法》第一百八十七条功令，深圳证监局决定：对蔡义贤处以60万元罚金。

《证券法》第四十条：证券往复步地、证券公司和证券登记结算机构的从业东说念主员，证券监督惩处机构的职责主说念主员以及法律、行政功令功令辞谢参与股票往复的其他东说念主员，在职期或者法定限期内，不得径直或者以假名、借他东说念主步地抓有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得禁受他东说念主赈济的股票或者其他具有股权性质的证券。

任何东说念主在成为前款所列东说念主员时，其原已抓有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须照章转让。

实施股权激勉狡计或者职工抓股狡计的证券公司的从业东说念主员，不错按照国务院证券监督惩处机构的功令抓有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。

《证券法》第一百八十七条：法律、行政功令功令辞谢参与股票往复的东说念主员，违抗本法第四十条的功令，径直或者以假名、借他东说念主步地抓有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令照章处理罪人抓有的股票、其他具有股权性质的证券，充公犯科所得，并处以买卖证券等值以下的罚金；属于国度职责主说念主员的，还应当照章赐与刑事包袱。

以下为原文：

中国证券监督惩处委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2024〕20号

当事东说念主：蔡义贤，男，1972年4月出身，住址：广东省深圳市福田区。

依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的关系功令，我局对蔡义贤手脚证券从业东说念主员犯科抓有、买卖股票行径进行了立案拜访，并照章向当事东说念主示知了作出行政处罚的事实、情理、依据及当事东说念主照章享有的权力。当事东说念主建议述说、辩白倡导，未条目听证。本案现已拜访、办理闭幕。

经查明，当事东说念主存在以下犯科事实：

蔡义贤2001年9月入职国元证券股份有限公司（以下简称国元证券），先后任职于国元证券深圳百花二路证券营业部、佛山顺德新桂北路证券营业部、深圳深南大路中国凤凰大厦证券营业部、深圳分公司。

叶某娜是蔡义贤匹俦。“叶某娜”国元证券深圳百花二路证券营业部账户（以下简称“叶某娜”证券账户）下设两个子账户，其中平日账户开立于2006年8月24日，信用账户开立于2012年6月13日。2006年11月2日至2023年6月5日历间，蔡义贤使用“叶某娜”证券账户抓有、买卖“深康佳Ａ”“联创光电”等多只股票，盈利347,951.98元。

蔡某彦是蔡义贤之子。“蔡某彦”国元证券佛山顺德新桂北路证券营业部账户（以下简称“蔡某彦”证券账户）下设两个子账户，其中平日账户开立于2013年8月21日，信用账户开立于2014年3月11日。2013年8月28日至2023年6月9日，蔡义贤使用“蔡某彦”证券账户抓有、买卖“广汇动力”“长园集团”等多只股票，蚀本3,286,774.79元。

深圳市汇鑫鑫生意有限公司国元证券深圳深南大路中国凤凰大厦证券营业部账户（以下简称“汇鑫鑫”证券账户）下设两个子账户，其中平日账户开立于2022年4月6日，信用账户开立于2023年2月3日。2022年4月18日至2023年5月31日，蔡义贤使用“汇鑫鑫”证券账户抓有、买卖“岭南股份”“恒生医疗”等多只股票，蚀本196,547.51元。

经策划，上述证券账户统共蚀本3,135,370.32元。

上述事实，有涉案证券账户贵府、往复纪录、银行账户贵府、商讨笔录、工作契约、情况证据、消耗纪录等凭据评释，足以认定。

我局以为，蔡义贤手脚证券公司从业东说念主员，借他东说念主步地抓有、买卖股票，违抗了《证券法》第四十条第一款的功令，组成《证券法》第一百八十七条所述犯科行径。

当事东说念主述说辩白建议：一是处罚过重。蔡义贤互助拜访、未从涉案往复中赚钱且案发后主动交还所借账户，现在已丧失大部单干作收入开始，无力支付高额罚金。二是涉案账户犯科工夫认定有误。“叶某娜”“蔡某彦”证券账户在开设初期由账户步地东说念主现实使用，连年来方才由蔡义贤使用。

经复核，我局以为：

第一，我局已充分洽商蔡义贤犯科行径的抓续时刻、往复股票情况、互助拜访等情节，照章笃定量罚幅度，当事东说念主称未赚钱等请求松开处罚于法无据。

第二，认定当事东说念主使用“蔡某彦”“叶某娜”证券账户抓有、买卖股票的犯科工夫无误，有在案商讨笔录、情况证据、往复纪录、银行账户贵府等凭据评释，凭据之间无意互相印证，且“蔡某彦”“叶某娜”证券账户中非蔡义贤往复部分，未认定为本案犯科事实。

根据当事东说念主犯科行径的事实、性质、情节和社会危害经由，依据《证券法》第一百八十七条功令，我局决定：对蔡义贤处以60万元罚金。

上述当事东说念主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚金汇交中国证券监督惩处委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行径直上缴国库，并将注有当事东说念主称呼的付款凭证复印件送我局备案。当事东说念主如若对本处罚决定对抗，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督惩处委员会肯求行政复议（行政复议肯求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督惩处委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内径直向有统治权的东说念主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼工夫，上述决定不罢手扩充。

深圳证监局

2024年12月11日 开云体育(中国)官方网站